本报记者 易妍君 广州报道
针对财经类“自媒体”的监管日益趋严，近期，违规发布财经类信息的公众号先后被腾讯等互联网平台采取了不同程度的封禁措施，就连券商首席分析师的公众号也意外“中招”。
10月14日，腾讯公司发布了最新一期整治公告，对若干违规自媒体账号进行了处理。其中，安信证券策略团队个人订阅号“陈果A股策略”被采取了“封禁7天”的管理措施。
无独有偶，10月13日，有消息称，上海证监局向辖区内券商下发了《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》（以下简称“《通知》”），针对券商管理从业人员利用自媒体工具开展业务提出了三项措施。
券商首席公众号被“封禁”7天
根据腾讯公司10月14日发布的整治公告，对于违规采编发布财经类信息的账号，腾讯方面主要采取了四类措施，包括永久封禁、封禁30天、封禁15天、封禁7天。
在该公告罗列出的24个违规账号中，安信证券策略团队个人订阅号“陈果A股策略”赫然在列，该账号将被封禁7天。从账号发布的内容来看，其主要涉及市场策略、每月十大金股、社会观察等研报。主要作者包括安信首席策略分析师陈果及策略团队中的其他成员。
目前，该公众号发布的最近一篇文章是在10月11日，12日～15日期间该账号无更新。
近日，有知情人士向媒体透露，上述券商分析师与腾讯相关方沟通联系后发现，账号被暂封可能是存在误会，沟通后将会启动解封程序。对此，《中国经营报》记者10月15日联系安信证券方面欲了解上述公众号被封禁的原因，截至发稿，暂未得到回复。
按照上述整治公告，腾讯方面的整治方向主要是：聚焦8类问题，对违规发布财经新闻、歪曲解读经济政策、唱衰唱空金融市场、充当“黑嘴”博人眼球、造谣传谣、敲诈勒索等内容开展集中整治。
客观来看，证券行业整体一直较为重视合规管理，各大券商对旗下研究所公众号、分析师个人号（职务性质）的管理也较为重视。
某中型券商市场人士告诉记者，他所在的券商为了管理旗下研究所、分析师在社会化媒体上开设的原创官方或个人账号，设置了专门的管理规范。“通常情况下，除了开设职务性社会化媒体账号需要经过研究所审批核准，研究所还要负责对本部门社会化媒体的发布内容、流程及合规性进行管理、核查和督导，同时需要定期向合规部门等报告自查情况。”
他介绍：“从社会化媒体账号的名称规范到可发布的内容范畴以及内容审核标准，再到这类账号的管理与运营，公司均有明确规定。”
不只如此，券商对分析师公开发表言论的管控也比较严格。早在2019年，就有知名分析师被所属券商采取了内部通报、扣取绩效奖金的问责，原因是该分析师在微信群发布了不当言论。
不过，在监管趋严的大环境下，对于员工利用自媒体工具展业，各大券商或许正面临及时调整相关规范，并确保相关政策能够执行到位的新挑战。
上海证券原首席市场分析师蔡钧毅被免职
回溯来看，今年8月27日，国家网信办官网正式发文，拉开了——清朗·商业网站平台和“自媒体”违规采编发布财经类信息专项整治活动的大幕。
此后，包括腾讯、新浪等在内，各大互联网平台均定期发布相关整治结果。
在此背景下，以发布宏观经济研报、投资策略报告等内容为主的研究所公众号自然也被纳入管理范围。
根据上述腾讯公司发布的整治公告，10月7日至13日期间，腾讯公司共清理违规内容23124条，处置账号1463个。
新浪网在10月14日发布的相关公告显示：10月7日至13日期间，共关闭“自媒体”账号6个，删除违法违规自媒体信息294条（其中财经频道删除违规自媒体文章72条，看点删除自媒体文章222条）。被关闭的6个账号中，4个账号发布了过度解读股市、个股的相关信息，2个账号发布内容涉恶意营销。
与此同时，证监体系也开始强化对证券从业人员利用自媒体工具开展业务的合规指引，并强调券商内部管理的重要性。
近期，上海证监局向辖区内券商下发的《通知》，从三个方面对管理“证券从业人员利用自媒体工具展业”提出要求，以期提升风险管理的有效性：
一是完善内部管理，严格规范员工自媒体展业行为；二是优化监控方式，有效发挥日常监控作用；三是加强合规管理，提高合规执业教育。
其中，监管方面提醒，应重点防范私自以公司名义、冠以公司职务或容易引发身份误导的方式对外公开发表言论的情况。
上海证监局强调，将进一步加大对辖区证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的日常监管。发现存在违规服务客户行为、公司内部管控制度缺失或落实不到位等问题的，将依法采取相关措施。
不只如此，去年5月，中国证券业协会曾组织各方对《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》进行了修订，意在加强对经营机构和证券分析师自律管理。修订内容涉及券商应加强对分析师发表言论、使用自媒体进行客户服务的管理，以规范分析师执业行为。
值得一提的是，在各类风险管理中，防范从业人员道德风险或许是较难把控的一环。前不久，有消息称，上海证券研究所原所长助理、首席市场分析师蔡钧毅因涉嫌诈骗罪而被刑事拘留，起因也与该分析师不当使用自媒体工具有关。
9月中旬，上海证券方面回应媒体称，蔡钧毅已被免职。上海证券方面表示，蔡钧毅的行为是其个人行为，与公司无关。尽管公司一贯重视对全体员工行为规范的管理，但也会因此举一反三，进一步加强对员工的遵纪守法、合规执业的教育，提升员工合规合法和自我约束的意识。
（编辑：夏欣 校对：颜京宁）
